Tomas Daniels
AQSh Qimmatli qog'ozlar va birjalar komissiyasi (SEC) Floridada joylashgan Galois Capital investitsiya firmasini jiddiy qoidabuzarliklarda va investorlarni chalg'itayotganlikda aybladi. Ushbu da'volar firmaning saqlash qoidalariga rioya qilmasligi va sotib olish siyosati bo'yicha noto'g'ri ma'lumotlarni taqdim etishidan kelib chiqadi.
SEC buyrugʻiga koʻra, ilgari kriptovalyuta investitsiyalariga yoʻnaltirilgan xususiy fondning roʻyxatdan oʻtgan sarmoyaviy maslahatchisi Galois Capital “Investitsiya boʻyicha maslahatchilar toʻgʻrisida”gi qonunning saqlash qoidalarini buzgan. Ushbu qoida mijozning aktivlari, shu jumladan qimmatli qog'ozlar sifatida tasniflanganlar malakali saqlovchida saqlanishi kerakligini belgilaydi.
2022 yil iyul oyidan boshlab Galois Capital ushbu qoidalarga rioya qilmadi va kripto aktivlarini savdo hisoblarida ushlab turdi. FTX savdosi, SEC tomonidan malakali vasiylar sifatida tan olinmagan. Hibsga olish amaliyotini buzish katta yo'qotishlarga olib keldi, shu jumladan 2022 yil noyabr oyida FTX qulaganidan keyin boshqariladigan fond aktivlarining taxminan yarmi.
Investorlarni aldash
SEC, shuningdek, Galois Capital investorlarni sotib olish tartib-qoidalari bo'yicha noto'g'ri yo'l tutganini aniqladi. SEC arizasiga ko'ra, firma ba'zi investorlarga sotib olish uchun oy oxirigacha kamida besh ish kunidan oldin ogohlantirish kerakligini, boshqalarga esa qisqaroq ogohlantirish muddatlari bilan qaytarishga ruxsat berishini aytdi. Ushbu nomuvofiqlik ularning investitsiyalarini tartibga soluvchi shartlar va qoidalar haqida noto'g'ri ma'lumotlarga olib keldi.
Saqlash qoidalariga rioya qilmaslik orqali Galois Capital investorlarni katta xavf-xatarlarga duchor qildi, jumladan, potentsial yo'qotish, noto'g'ri foydalanish yoki aktivlarini o'zlashtirish. SEC investorlarni himoya qilish bo'yicha muhim majburiyatlarni buzgan maslahatchilarni javobgarlikka tortishda qat'iy qoladi.
Kori Shuster, SEC Majburiy nazorat bo'limining aktivlarni boshqarish bo'limi hamraisi, investorlar manfaatlarini himoya qilishda ushbu muvofiqlik choralarining muhimligini ta'kidladi.
Ayblovlarni bartaraf etish uchun Galois Capital 225,000 XNUMX AQSh dollari miqdoridagi fuqarolik jarimasini to'lashga rozi bo'ldi, bu esa fondning zarar ko'rgan investorlarini qoplash uchun taqsimlanadi. SEC xulosalarini tan olmasdan yoki inkor etmasdan, firma shuningdek, Maslahatchilar to'g'risidagi qonunni keyingi buzmaslikka rozi bo'ldi va rasmiy ravishda tanqid qilindi.
